La méthode par études de cas ex post
p. 11-18
Texte intégral
1La méthode d’analyse des impacts par études de cas ex post est fondée sur l’hypothèse que les effets de la recherche sur la société sont le fruit d’interactions complexes entre une pluralité d’acteurs, scientifiques ou non, qui produisent les connaissances, les font circuler, les adaptent, les transforment et les utilisent. De telle sorte que les impacts de la recherche apparaissent comme la résultante de ce réseau d’acteurs pris dans son ensemble. Dans ce contexte, il est difficile d’attribuer un impact à un acteur spécifique. La méthode par études de cas s’attache à documenter la contribution des acteurs à la génération d’un impact (encadré 1).
Encadré 1
Définition de l’impact et du chemin d’impact
Impact : les impacts de la recherche peuvent être définis comme « les effets directs et indirects des différentes composantes de cette activité (production de connaissances, de compétences, d’expertise, de savoir-faire, d’infrastructures) sur l’économie, l’environnement, la santé, etc. […] Les impacts de la recherche sont générés par des processus longs et ils peuvent se propager dans des espaces très étendus. D’où l’importance de la notion de “mécanismes générateurs d’impact” ».
Chemin d’impact : adapté du Consultative Group on International Agricultural Research (CGIAR), le chemin d’impact est une représentation graphique des étapes de génération des impacts qui « décrit le travail de recherche, le cheminement de la connaissance hors de la sphère académique, sa transformation et son utilisation par les acteurs socio-économiques ».
Source : Colinet et al., 2014.
2Pour y parvenir, la méthode s’appuie sur l’analyse du chemin d’impact. Cet outil, élément clé de la démarche, permet d’identifier les acteurs, d’analyser leurs apports et d’éclairer les processus par lesquels la recherche réalisée se matérialise en impact sur la société. Ces processus s’inscrivent sur le temps long1.
3Ce chapitre présente, dans sa première partie, les principes directeurs de la méthode, puis précise les modalités de leur mise en œuvre dans le projet Miriades.
Principes directeurs
Définition des cas d’études et de leur périmètre
4La méthode repose sur la réalisation d’études de cas ex post, c’est-à-dire sur l’analyse des impacts de recherches déjà achevées.
5Il s’agit de partir d’un impact avéré (social, sanitaire, environnemental…) et de remonter dans le temps vers les travaux2 dont les résultats sont susceptibles d’avoir contribué à cet impact. L’ensemble des travaux ainsi délimité constitue le périmètre du cas.
6Le procédé d’identification d’un cas retenu dans Miriades, de l’aval vers l’amont, apporte une vision de la contribution des recherches à un impact donné. Cette contribution résulte d’investissements multiples et se construit sur la durée, le plus souvent à travers plusieurs projets scientifiques de plus court terme. L’impact sociétal est donc rarement le produit d’un seul projet circonscrit dans le temps.
Identification des acteurs et de leur contribution
7La méthode s’appuie sur l’analyse du rôle des acteurs qui contribuent au chemin d’impact du cas considéré, depuis l’initiation des recherches jusqu’à la concrétisation des impacts. Elle les identifie, décrit leurs apports matériels et immatériels ainsi que leurs rôles respectifs dans la réalisation de la recherche, la circulation des connaissances ou la transformation des produits de la recherche. Elle met ainsi en évidence les interactions entre acteurs, ainsi que les liens de causalité entre les différentes phases du chemin d’impact.
8Cette approche met au jour le réseau d’acteurs qui a participé à la construction de l’impact et positionne leurs contributions dans le chemin d’impact.
Prise en compte de la diversité des impacts
9Les effets de la recherche sur la société et son environnement touchent différents domaines (économique, sanitaire, culturel…). Ils peuvent être positifs ou négatifs, directs ou indirects, attendus ou inattendus, avérés ou en cours de concrétisation, à court, moyen ou long terme. La méthode par étude de cas ex post intègre le caractère pluridimensionnel de l’impact dans ses outils d’analyse standardisés.
Des outils standardisés d’analyse et de restitution des résultats
10La réalisation d’une étude de cas et la restitution de ses résultats s’appuient sur trois outils analytiques standardisés : le schéma du chemin d’impact, les dimensions d’impact et la chronologie.
11Ces outils permettent à la fois de rendre compte des particularités de chaque cas et de mettre en perspective les cas pour en dégager des enseignements génériques. Les résultats peuvent ainsi être observés à différentes échelles, du laboratoire à l’institution.
- Le schéma du chemin d’impact est un graphique qui résume en cinq phases la fabrication de l’impact : les acteurs du processus de recherche et leurs apports (contribution des acteurs), les produits issus de ces recherches (produits de la recherche), les acteurs qui ont contribué à la circulation et à l’adaptation de ces produits et les moyens qu’ils ont mis en œuvre (circulation des connaissances et intermédiaires), et enfin les impacts constatés sous la forme de deux phases (premiers impacts et impacts étendus). Ce schéma intègre également les éléments contextuels.
- Les dimensions de l’impact désignent les grands domaines (environnemental, social, économique…) dans lesquels les impacts de la recherche sont susceptibles de se matérialiser. Cet outil incite à explorer de manière systématique la nature des impacts observés, il en facilite l’identification et la caractérisation. Ces grands domaines peuvent se décliner différemment, notamment selon les établissements de recherche et leurs missions, leurs objectifs, les domaines d’application de leurs travaux de recherche.
- La chronologie restitue sous une forme visuelle et synthétique le cadre temporel du cas considéré, depuis l’initiation des recherches jusqu’aux impacts observés. Elle met en évidence l’inscription temporelle de l’impact, la diversité des acteurs, les éléments marquants du cas et les moments clés du chemin d’impact : événements contextuels (scientifiques, sociaux…) qui ont influé sur le déroulement des recherches et la matérialisation de l’impact ; engagement des acteurs ; principaux produits de la recherche ; concrétisation du premier impact.
12L’utilisation de ces outils est détaillée dans les chapitres sur la construction du chemin d’impact (schéma du chemin d’impact : figure 1) et sur la réalisation pratique d’une étude de cas (chronologie : figure 2).
13Les études de cas sont renseignées à partir d’informations documentaires et d’entretiens avec les parties prenantes du chemin d’impact. Les impacts identifiés sont documentés et étayés par des preuves factuelles recueillies auprès des acteurs du chemin d’impact et des bénéficiaires des impacts.
14L’étude donne lieu à un rapport établi selon une trame standard. Ce rapport est soumis pour avis aux personnes interviewées.
Adaptation des outils d’analyse à l’IRD
15Sur la base de ces principes directeurs, le groupe méthodologique a arrêté ses choix en matière de caractérisation des impacts, établi les critères et la procédure de sélection des cas et a cadré la conduite des études.
Dimensions d’impact retenues
16Dans Miriades, six dimensions sont retenues pour caractériser l’impact sociétal auquel ont contribué les recherches de l’institut :
- académique ;
- économique ;
- environnementale ;
- institutionnelle ;
- sur les politiques publiques ;
- socio-culturelle, sanitaire et éducative.
17L’impact en matière de renforcement des capacités est transversal à l’ensemble de ces dimensions. Initialement identifié comme une dimension indépendante, il est apparu plus cohérent d’en rendre compte au sein de chacune des six dimensions. Ce choix permet également de mieux différencier le processus de renforcement des capacités, un des leviers de la génération d’impact, du renforcement des capacités en tant qu’impact.
18Le choix de ce référentiel résulte de la considération de critères liés aux missions de l’IRD et aux contextes dans lesquels il les réalise. Il prend ainsi en compte :
- la mission première de l’IRD – produire de la science focalisée sur la zone intertropicale et méditerranéenne – fondée sur un partenariat scientifique équitable avec les communautés d’enseignement supérieur et de recherche des pays et régions concernés. Mission qui correspond à un double objectif : contribuer aux avancées de la connaissance scientifique en matière de développement durable et aider à mieux fonder les politiques de développement sur les connaissances scientifiques ;
- les enjeux de développement des pays avec lesquels l’institut travaille ;
- la diversité et les caractéristiques des contextes partenariaux dans lesquels s’insèrent les équipes de recherche de l’IRD ;
- les domaines d’application potentiels des impacts des recherches menées à l’institut. Celles-ci s’organisent autour de grandes thématiques liées aux enjeux globaux telles que l’amélioration de la santé des populations, la réduction des inégalités, la gestion et la conservation de la biodiversité, la compréhension des changements globaux, la quantification des aléas et la réduction du risque, la gestion durable des ressources océaniques.
Le choix d’une approche qualitative
19L’analyse des impacts de la recherche peut être qualitative ou quantitative.
20À la différence des méthodes Asirpa et ImpresS qui associent analyses qualitative et quantitative, le projet Miriades a opté pour une approche qualitative, et ce pour deux raisons. La première est d’éviter le risque d’une incompréhension de l’outil par certains qui verraient dans une quantification des impacts une nouvelle métrique d’évaluation de la recherche. La seconde tient à la complexité de la construction d’un outil d’évaluation qui se prête à une approche plus qualitative que quantitative.
Procédure de sélection des cas
21Le choix des critères et du processus de sélection des cas retenus a été guidé par trois exigences :
- disposer d’un jeu diversifié de thématiques de recherche pour tester la méthode ;
- associer à ce processus les départements scientifiques en charge de l’animation de la politique scientifique de l’institut ;
- identifier des chercheurs volontaires pour porter les cas.
22Un ensemble de vingt-six sujets susceptibles de donner lieu à des études de cas a été constitué à partir de différentes sources : une revue des fiches d’actualité scientifique de l’IRD parues entre 1996 et 2010 (soit 360 fiches), les propositions des départements scientifiques et celles du groupe méthodologique du projet.
23Les cas ont été sélectionnés sur la base des critères suivants :
- diversité et ampleur des impacts constatés ;
- réponse à des enjeux de développement ;
- contribution significative de l’IRD et de ses partenaires à l’impact ;
- résultats académiques ;
- représentativité des champs thématiques et disciplinaires ;
- type de partenariat mis en œuvre (enseignement supérieur et recherche, entreprises, organisations non gouvernementales (ONG), organisations communautaires, institutions non académiques…) ;
- modalités de valorisation des résultats (brevet, expertise, outil, méthode…) ;
- diversité des contextes géographiques et culturels ;
- moyens humains disponibles pour mener ces études.
24Au terme de cette première sélection, les cas retenus ont fait l’objet d’une analyse de faisabilité par le rapporteur scientifique potentiel du cas et l’équipe projet. Elle a donné lieu à la formulation d’une hypothèse d’impact ; une première définition du périmètre du cas ; une évaluation de l’accessibilité des données nécessaires à la documentation du cas ; l’ébauche de la chronologie et du schéma du chemin d’impact.
25À l’issue de ce processus de sélection, neuf cas ont été retenus pour le projet Miriades (tableau 1).
Tableau 1. Liste des cas retenus pour le projet Miriades
Intitulé du cas | Titre court |
Activité minière en Nouvelle-Calédonie – Impacts sociétaux et environnementaux | Mines |
Courant de Humboldt, des dynamiques océaniques à la gestion des pêches au Pérou | Humboldt |
Une innovation statistique : les enquêtes 1-2-3. Méthode de mesure et d’analyse de l’économie informelle (Madagascar, Pérou, Vietnam) | Économie informelle |
Processus et aléas volcaniques en Équateur | Volcans |
Accès au traitement antirétroviral en Afrique (Cameroun, Côte d’Ivoire, Sénégal) | ARV |
Découverte d’un mode de sexage précoce des palmiers-dattiers et invention d’un kit d’usage agronomique (Djibouti) | Palmiers |
Reconnaissance patrimoniale de l’agrobiodiversité au Brésil | Agrobiodiversité |
Traumatismes de la route en Afrique de l’Ouest | Traumatismes |
Moustiquaires imprégnées dans la lutte contre le paludisme | Moustiquaire |
Composition d’une équipe de cas
26Chaque étude de cas est portée par un ou une scientifique, rapporteur scientifique et responsable de l’étude. Ce rapporteur est accompagné individuellement sur les aspects méthodologique, rédactionnel et documentaire par un membre référent de l’équipe projet formé à la méthode.
27Chacune de ces études est également suivie, selon les cas, par un ou deux membres du groupe méthodologique en fonction des thématiques abordées et de la diversité des impacts constatés. Ils apportent un regard extérieur et assurent un rôle de conseil tout au long de la réalisation de l’étude.
Notes de bas de page

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Activité minière en Nouvelle-Calédonie
Impacts sociétaux et environnementaux
Fabrice Colin, Isabelle Henry, Jean-Daniel Zucker et al. (éd.)
2023
Mining Activity in New Caledonia
Societal and environmental impacts
Fabrice Colin, Isabelle Henry, Jean-Daniel Zucker et al. (éd.)
2023
Accès au traitement antirétroviral en Afrique
Christian Laurent, Ghislaine Thirion, Michel Cot et al. (éd.)
2023
Courant de Humboldt
Des dynamiques océaniques à la gestion des pêches au Pérou
Arnaud Bertrand, Sabine Tostain, Florence Sylvestre et al. (éd.)
2023
Corriente de Humboldt
De las dinámicas oceánicas al manejo pesquero en el Perú
Arnaud Bertrand, Sabine Tostain, Florence Sylvestre et al. (éd.)
2023
Guide méthodologique Miriades
Analyse multidimensionnelle des impacts de la recherche et de ses innovations sur le développement des sociétés du Sud
Michel Cot, Laure Emperaire, Isabelle Henry et al. Ghislaine Thirion (éd.)
2023
Miriades methodology guide
Multidimensional impact analysis of research and resulting innovation on development in the global South
Michel Cot, Laure Emperaire, Isabelle Henry et al. Ghislaine Thirion (éd.)
2023
Guía metodológica Miriades
Análisis multidimensional del impacto de la investigación y sus innovaciones en el desarrollo de las sociedades del Sur
Michel Cot, Laure Emperaire, Isabelle Henry et al. Ghislaine Thirion (éd.)
2023
Une innovation statistique : les enquêtes 1-2-3
Méthode de mesure et d’analyse de l’économie informelle
Mireille Razafindrakoto Sylvie-Anne Mériot, Ghislaine Thirion et Jean-Daniel Zucker (éd.)
2023
A Statistical Innovation: 1-2-3 Surveys
A Method for Measuring and Analysing the Informal Economy
Mireille Razafindrakoto Sylvie-Anne Mériot, Ghislaine Thirion et Jean-Daniel Zucker (éd.)
2023
Una innovación estadística: las encuestas 1-2-3
Metodología de medición y análisis de la economía informal
Mireille Razafindrakoto Sylvie-Anne Mériot, Ghislaine Thirion et Jean-Daniel Zucker (éd.)
2023
Processus et aléas volcaniques en Équateur
Pablo Samaniego Ghislaine Thirion, Florence Sylvestre et Laurent Vidal (éd.)
2023